天弘300 (515330)： 天弘沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说

天弘沪深 300交往型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于2019年6月11日取得中邦证监会准予注册的批复（证监许可【2019】1044号）。

本基金统治人保障招募仿单的内容切实、凿凿、完好。本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会准予本基金召募注册，并不注解其对本基金的投资价格和市集前景做出本色性剖断或保障，也不注解投资于本基金没有危险。本基金的基金合同于2019年12月5日正式生效。

本基金投资于证券市集，基金净值会由于证券市集震撼等身分形成震撼。投资有危险，投资人认购（或申购）基金时应严谨阅读本招募仿单，周至清楚本基金产物的危险收益特性和产物性情，充裕商酌本身的危险秉承才智，理性剖断市集，对认购（或申购）基金的志愿、机会、数目等投资手脚作出独立决定。投资人正在取得基金投资收益的同时，亦经受基金投资中显露的百般危险，也许搜罗：证券市集合座境况激励的体系性危险、片面证券特有的非体系性危险、豪爽赎回或暴跌导致的滚动性危险、基金统治人正在投资筹办流程中形成的操态度险。同时因为本基金是交往型绽放式指数证券投资基金，特定危险还搜罗：标的指数的危险，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危险、基金交往代价与份额净值发作偏离的危险、参考IOPV决定和IOPV算计过失的危险、退补现金代替格式的危险、基金份额赎回对价的变现危险、跟踪偏差统制未达商定宗旨的危险、成份股停牌的危险、成份股退市的危险、指数编制机构阻止任职的危险等等。基金统治人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资者作出投资决定后，基金运营境况与基金净值蜕变引致的投资危险，由投资者自行有劲。

基金统治人应许以真诚信用、勤恳尽责的准绳统治和利用基金资产，但不保障本基金必定节余，也不保障最低收益。基金的过旧事迹并不预示其将来体现，基金统治人统治的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹体现的保障。

本基金为股票型基金，其预期危险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与泉币市集基金。本基金为指数型基金，采用全体复制法跟踪标的指数的体现，具有与标的指数以及标的指数所代外的股票市集一致的危险收益特性。

沪深300指数样本是依据以下格式拔取筹办境况优良、无违法违规事变、财政叙述无巨大题目、证券代价无昭着十分震撼或市集利用的公司：

（2）对样本空间内残剩证券，依据过去一年的日均总市值由高到低排名，采用前300名的证券行为指数样本；

本基金可投资存托凭证，基金净值也许受到存托凭证的境外本原证券代价震撼影响，存托凭证的境外本原证券的合联危险也许直接或间接成为本基金的危险。

基金统治人正在此分外提示投资者：本基金存正在公法文献危险收益特性外述与发卖机构基金危险评判也许分别等的危险。

本基金公法文献投资章节相合危险收益特性的外述是基于投资局限、投资比例、证券市集普及顺序等做出的概述性描写，代外了凡是市集景况下本基金的恒久危险收益特性。发卖机构(搜罗基金统治人直销机构和其他发卖机构)遵照合联公法法则对本基金实行危险评判，分别的发卖机构采用的评判格式也分别，于是发卖机构的危险品级评判与基金公法文献中危险收益特性的外述也许存正在分别，投资人正在采办本基金时需依据发卖机构的请求实现危险秉承才智与产物危险之间的配合查验。

投资者应该严谨阅读《基金合同》、《招募仿单》、《基金产物原料概要》等讯息披露文献，自决剖断基金的投资价格，自决做出投资决定，自行经受投资危险，分解基金的危险收益特性，遵照本身的投资宗旨、投资经历、资产境况等剖断基金是否和本身的危险秉承才智相符合，并通过基金统治人或基金统治人委托的具有基金发卖交易资历的其他机构采办基金。

基金招募仿单每年度起码更新一次，本招募仿单所载内容截止日为2024年08月31日，相合财政数据和净值体现截止日为2024年06月30日（财政数据未经审计）。

《天弘沪深 300交往型绽放式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）遵从《中华群众共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作统治主见》（以下简称“《运作主见》”）、《证券投资基金发卖统治主见》（以下简称“《发卖主见》”）、《公然召募证券投资基金讯息披露统治主见》（以下简称“《讯息披露主见》”）、《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危险统治轨则》（以下简称“《滚动性危险统治轨则》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《天弘沪深300交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本基金统治人应许本招募仿单不存正在任何子虚记录、误导性陈述或巨大漏掉，并对其切实性、凿凿性、完好性经受公法义务。

本基金是遵照本招募仿单所载明的原料申请召募的。本基金统治人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的讯息，或对本招募仿单作任何解说或者解释。

本招募仿单遵照本基金的基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权力、责任的公法文献。基金投资者自依基金合同获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的手脚自身即注解其对基金合同的认可和接纳，并依据《基金法》、基金合同及其他相合轨则享有权力、经受责任。基金投资者欲分解基金份额持有人的权力和责任，应注意查阅基金合同。

正在本招募仿单中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下寄义： 1、基金或本基金：指天弘沪深 300交往型绽放式指数证券投资基金 2、基金统治人：指天弘基金统治有限公司

4、基金合同：指《天弘沪深 300交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和添补

5、托管允诺：指基金统治人与基金托管人就本基金订立之《天弘沪深 300交往型绽放式指数证券投资基金托管允诺》及对该托管允诺的任何有用修订和添补

6、招募仿单及本招募仿单：指《天弘沪深 300交往型绽放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

8、基金产物原料概要：指《天弘沪深 300交往型绽放式指数证券投资基金基金产物原料概要》及其更新

10、公法法则：指中邦现行有用并揭晓践诺的公法、行政法则、类型性文献、公法解说、行政规章以及其他对基金合同当事人有拘束力的决意、决议、报告等 11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届寰宇群众代外大会常务委员会第五次聚会通过，经 2012年 12月 28日第十一届寰宇群众代外大会常务委员会第三十次聚会修订，自 2013年 6月 1日起践诺，并经 2015年 4月 24日第十二届寰宇群众代外大会常务委员会第十四次聚会《寰宇群众代外大会常务委员会合于删改等七部公法的决意》矫正的《中华群众共和邦证券投资基金法》及宣告罗网对其常常做出的修订

12、《发卖主见》：指中邦证监会 2013年 3月 15日宣告、同年 6月 1日践诺的《证券投资基金发卖统治主见》及宣告罗网对其常常做出的修订 13、《讯息披露主见》：指中邦证监会 2019年 7月 26日宣告、同年 9月 1日践诺的《公然召募证券投资基金讯息披露统治主见》及宣告罗网对其常常做出的修订

14、《运作主见》：指中邦证监会 2014年 7月 7日宣告、同年 8月 8日践诺的《公然召募证券投资基金运作统治主见》及宣告罗网对其常常做出的修订 15、《滚动性危险统治轨则》：指中邦证监会 2017年 8月 31日宣告、同年10月 1日践诺的《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危险统治轨则》及宣告罗网对其常常做出的修订

16、《指数基金指引》：指中邦证监会 2021年 1月 22日宣告、同年 2月 1日践诺的《公然召募证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及宣告罗网对其常常做出的修订

18、交往型绽放式指数证券投资基金：指《上海证券交往所交往型绽放式指数基金交易践诺细则》界说的“交往型绽放式指数基金”，简称“ETF” 19、ETF 联接基金、联接基金：指将绝大部门基金家产投资于本基金，与本基金的投资宗旨雷同，采用绽放式运作格式的基金

20、基金合同当事人：指受基金合同拘束，遵照基金合同享有权力并经受责任的公法主体，搜罗基金统治人、基金托管人和基金份额持有人

21、局部投资者：指按照相合公法法则轨则可投资于证券投资基金的自然人 22、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华群众共和邦境内合法备案并存续或经相合政府部分答应设立并存续的企业法人、事迹法人、社会全体或其他构制

23、特定机构投资者：指遵照上海证券交往所宣告的《特定机构投资者参加交往型绽放式指数基金申购赎回交易指引》所界说机构投资者

24、及格境外机构投资者：指适应《及格境外机构投资者境内证券投资统治主见》及合联公法法则轨则能够投资于正在中邦境内依法召募的证券投资基金的中邦境外的机构投资者

25、群众币及格境外机构投资者：指依据《群众币及格境外机构投资者境内证券投资试点主见》及合联公法法则轨则，利用来自境外的群众币资金实行境内证券投资的境外法人

26、投资人、投资者：指局部投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和群众币及格境外机构投资者以及公法法则或中邦证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称

28、基金发卖交易：指基金统治人或发卖机构宣称推介基金，发售基金份额，收拾基金份额的申购、赎回、转托管等交易

29、发卖机构：指天弘基金统治有限公司以及适应《发卖主见》和中邦证监会轨则的其他前提，获得基金发卖交易资历并与基金统治人订立了基金发卖任职允诺，收拾基金发卖交易的机构，搜罗发售代办机构和收拾本基金申购赎回代办券商（代办证券公司）

30、发售代办机构：指适应《发卖主见》和中邦证监会轨则的其他前提，由基金统治人指定的、正在召募时候代办本基金发售交易的机构

31、发售妥洽人：指基金统治人指定的妥洽本基金发售等劳动的代办机构 32、申购赎回代办券商：指适应《发卖主见》和中邦证监会轨则的其他前提，由基金统治人指定的收拾本基金份额申购、赎回交易的证券公司，又称为代办证券公司

33、备案交易：指基金备案、存管、过户、算帐和结算交易，实在内容搜罗投资人基金账户/上海证券账户的创筑和统治、基金份额备案、基金发卖交易实在认、算帐和结算、代剃头放盈余、创筑并保管基金份额持有人名册和收拾非交往过户等

35、上海证券账户：指投资人正在中邦证券备案结算有限义务公司上海分公司开立的上海证券交往所群众币普及股票账户（即 A 股账户）或上海证券交往所证券投资基金账户

36、基金合同生效日：指基金召募到达公法法则轨则及基金合同轨则的前提，基金统治人向中邦证监会收拾基金存案手续完毕，并取得中邦证监会书面确认的日期

37、基金合同终止日：指基金合同轨则的基金合同终止事由显露后，基金家产算帐完毕，算帐结果报中邦证监会存案并予以通告的日期

43、绽放日：指为投资人收拾基金份额申购、赎回或其他交易的劳动日 44、绽放时分：指绽放日基金接纳申购、赎回或其他交往的时分段

45、《交易条例》：指上海证券交往所揭晓践诺的《上海证券交往所交往型绽放式指数基金交易践诺细则》（搜罗其常常修订）、中邦证券备案结算有限义务公司揭晓践诺的《中邦证券备案结算有限义务公司合于交往所交往型绽放式证券投资基金备案结算交易践诺细则》（搜罗其常常修订）及基金统治人、中邦证券备案结算有限义务公司、上海证券交往所揭晓的其他合联条例、轨则、报告及指南等

47、申购：指基金合同生效后，投资人遵照基金合同和招募仿单的轨则，以申购赎回清单轨则的申购对价向基金统治人申请采办基金份额的手脚 48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单轨则的前提请求将基金份额兑换为申购赎回清单所轨则的赎回对价的手脚 49、申购赎回清单：指由基金统治人编制的用以通告申购对价、赎回对价等讯息的文献

50、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单轨则应交付的组合证券、现金代替、现金差额及其他对价

51、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金统治人按基金合同和招募仿单轨则应交付给赎回人的组合证券、现金代替、现金差额及其他对价 52、组合证券：指本基金标的指数所包蕴的齐备或部门证券

53、现金代替：指申购、赎回流程中，投资者按基金合同和招募仿单的轨则，用于代替组合证券中齐备或部门证券的必定数目的现金

54、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价算计的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金代替之差；投资人申购或赎回时应支拨或应取得的现金差额遵照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数算计

55、预估现金部门：指由基金统治人测度并正在 T日申购赎回清单中揭晓确当日现金差额的测度值，预估现金部门由申购赎回代办券商预先冻结

56、最小申购、赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍

57、基金份额参考净值：指基金统治人或者基金统治人委托的其他机构正在交往时分内遵照基金统治人供给的申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据算计并由上海证券交往所正在交往时分内揭晓的基金份额参考净值，简称 IOPV

58、基金份额折算：指基金统治人遵照基金运作的必要，正在基金资产净值稳定的条件下，依据必定比例调理基金份额总额及基金份额净值的手脚 59、收益评判日：指基金统治人算计本基金净值延长率与标的指数延长率差额之日

60、基金份额净值延长率：指收益评判日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1乘以 100%（时候如发作基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头算计）

61、标的指数同期延长率：指收益评判日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1乘以 100%（时候如发作基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头算计）

63、转托管：指基金份额持有人正在本基金的分别发卖机构之间践诺的转换所持基金份额发卖机构的操作

64、转融通证券出借交易：指证券出借人以必定的费率向证券借入人出借上市证券，借入人到期偿还所借证券及其相应权力积累并支拨用度的交易 65、元：指群众币元

66、基金收益：指基金投资所得盈余、股息、债券息金、交易证券价差、银行存款息金、已达成的其他合法收入及因利用基金家产带来的本钱和用度的俭约 67、基金资产总值：指基金具有的百般有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价格总和

69、基金份额净值：指算计日基金资产净值除以算计日基金份额总数 70、基金资产估值：指算计评估基金资产和欠债的价格，以确定基金资产净值和基金份额净值的流程

71、指定前言：指中邦证监会指定的用以实行讯息披露的寰宇性报刊及指定互联网网站（搜罗基金统治人网站、基金托管人网站、中邦证监会基金电子披露网站）等前言

72、滚动性受限资产：指因为公法法则、禁锢、合同或操作困难等道理无法以合理代价予以变现的资产，搜罗但不限于到期日正在 10个交往日以上的逆回购与银行按期存款（含允诺商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、流利受限的新股及非公然拓行股票、资产援手证券、因发行人债务违约无法实行让渡或交往的债券等

室庐：天津自贸试验区（中央商务区）新华道 3678号宝风大厦 23层 办公所在：天津市河西区马场道 59号天津邦际经济商业中央 A座 16层 创制日期：2004年 11月 8日

天弘基金统治有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中邦证券监视统治委员会答应（证监基金字[2004]164号），于 2004年 11月 8日创制。公司注册本钱为群众币 5.143亿元，股权机合为：

韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中邦邦际金融股份有限公司投资银行部施行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总裁、首席财政官。

杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司筹办统治部总司理、财政中央总司理、总司理助理，现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司财政总监、副总司理、董事及董事会秘书。

周志峰先生，董事，本科。历任方达状师事件所状师、律所合资人。现任蚂蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会秘书。

黄辰立先生，董事，硕士。历任中邦邦际金融股份有限公司投资银行领悟员、司理，Barclays Capital Asia Limtied投资银行司理，J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中邦邦际金融股份有限公司投资银行部施行总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。

陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中状师事件所状师，上海新华闻投资有限公司首席状师，中邦华闻投资控股有限公司归纳行政部总司理，宝矿控股（集团）有限公公法务司理，中泰相信有限义务公司归纳统治部总司理、资产统治部总司理，上海实业都会开拓集团有限公司融产集合劳动饱动办公室有劲人，现任天津相信有限义务公司董事会秘书。

高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中邦邦际金融股份有限公司发卖交往部司理，博时基金统治有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资部总司理，鹏华基金统治有限公司副总司理，博时基金统治有限公司总司理。现任本公司总司理。

孟道先生，独立董事，硕士。历任中邦装备银行北京西四支行邦际部副司理，中邦装备银行北京长安支行副总司理，中邦装备银行北京前门支行行长助理，中邦装备银行北京开拓区支行行长，中邦民生银行轨道交通部总司理，贵州银行行长助理兼贵阳统治部总司理，福筑海峡银行首席投资官兼上海金融交易研发中央、资产互助统治部总裁，盈科改进资产统治有限公司联席总裁。现任上海铁林投资控股有限公司义务公司董事长兼总司理。

车浩先生，独立董事，博士。历任对外经济商业大学法学院西宾，清华大学法学院博士后，现任北京大学法学院教师、副院长。

杨水师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限义务公司深圳交易部总司理，连合证券有限义务公司交往统治部总司理，厦门连合相信投资有限义务公司上海证券部总司理，中泰相信有限义务公司证券部总司理、北京中央副总司理兼北京中央归纳统治部总司理，上海实业都会开拓集团有限公司深圳公司总司理兼融产集合饱动办副主任，现任天津相信有限义务公司交易总监兼资产统治总部总司理、归纳统治总部总司理、监事。

刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理，山东南山铝业股份有限公司部分有劲人、总司理助理、副总司理、董事、常务副总司理，现任内蒙古君正集团企业统治（北京）有限公司副总司理。

史明慧姑娘，监事，硕士。历任新华基金统治有限公司高级产物司理，北京新华富时资产统治有限公司部分总司理助理，2014年 6月加盟本公司，历任高级产物司理，现任公司产物部有劲人、券商交易部施行总司理。

薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运交易务副总监。

周娜姑娘，监事，硕士。历任公司人力资源部交易主管、人力资源部总司理助理，现任公司人力资源部总司理。

高阳先生，总司理，硕士。历任中邦邦际金融股份有限公司发卖交往部司理，博时基金统治有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资部总司理，鹏华基金统治有限公司副总司理，博时基金统治有限公司总司理。现任本公司总司理。

陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高级司理，北京宸星投资统治公司投资司理，兴业证券公司债券总部磋议部司理，银华基金统治有限公司机构理财部高级司理，中邦人寿资产统治有限公司固定收益部高级投资司理。2011年 7月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、基金司理，天弘改进资产统治有限公司董事长。

周晓明先生，副总司理，硕士。曾就职于中邦证券市集磋议院策画中央及其部下北京准绳股份制磋议公司、邦信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金等，历任盛世基金拟任总司理。2011年 8月加盟本公司，现任公司副总司理。

熊军先生，副总司理，博士。历任中间教养科学磋议所助理磋议员，邦度邦有资产统治局主任科员、副处长，财务部干部教养中央副处长，寰宇社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年 3月加盟本公司，现任公司副总司理、首席经济学家。

常勇先生，副总司理，本科。历任中邦工商银行股份有限公司沈阳分行局部金融处处长，安静人寿保障有限公司上海分公司副总司理，安静人寿保障有限公司客户任职部重要有劲人、银行保障部副总司理。2014年 6月加盟本公司，历任高端客户交易总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。

聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金统治有限公司基金司理、磋议部总司理、投资总监，浙商基金统治有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上海）资产统治有限公司总司理。2024年 3月加盟本公司，现任公司副总司理。

童筑林先生，督察长、风控有劲人，本科。历任当阳市产权证券交往中央财政部司理、交往中央副总司理，亚洲证券有限义务公司宜昌总部财政主管、宜昌交易部财政部司理、公司财政管帐总部财政主管，华泰证券股份有限公司（原华泰证券有限义务公司）上海总部财政项目主管。2006年 6月加盟本公司，历任内控合规部总司理，现任公司督察长、风控有劲人。

刘荣逵先生，首席讯息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京淘宝科技有限公司）淘宝本原平台手艺部高级手艺专家，北京思德泰科科技起色有限公司手艺研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城交易部高级手艺总监，2022年 7月加盟本公司，现任公司首席讯息官。

马文辉先生，财政有劲人，本科。历任普华永道中天管帐师事件所北京分所审计师、审计司理、高级司理，普信恒业科技起色（北京）有限公司财政部总监助理。2018年 4月加盟本公司，现任公司财政有劲人、财政部总司理。

陈瑶姑娘，金融学硕士，13年证券从业经历。2011年 7月加盟本公司，历任交往员、交往主管，从事交往统治、标准化交往战略、基差交往战略、融资融券交往战略等磋议劳动。历任天弘上证 50指数型倡始式证券投资基金基金司理（2018年 02月至 2024年 09月）、天弘创业板交往型绽放式指数证券投资基金联接基金基金司理（2019年 09月至 2019年 11月）、天弘中证医药 100指数型倡始式证券投资基金基金司理（2018年 02月至 2019年 11月）、天弘中证食物饮料指数型倡始式证券投资基金基金司理（2018年 02月至 2019年 11月）、天弘中证 800指数型倡始式证券投资基金基金司理（2018年 02月至 2019年 11月）、天弘中证盈余低震撼 100指数型倡始式证券投资基金基金司理（2019年12月至 2021年 06月）、天弘中证智能汽车大旨指数型倡始式证券投资基金基金司理（2021年 01月至 2022年 02月）、天弘中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年 01月至 2024年 09月）、天弘中证 100指数型倡始式证券投资基金基金司理（2018年 02月至 2018年 09月）、天弘中证型倡始式证券投资基金基金司理（2018年 02月至 2018年 09月）、天弘中证环保家当指数型倡始式证券投资基金基金司理（2018年 02月至2018年 09月）、天弘中证全指运输指数型倡始式证券投资基金基金司理（2018年 02月至 2018年 09月）、天弘中证搬动互联网指数型倡始式证券投资基金基金司理（2018年 02月至 2018年 09月）、天弘中证歇闲文娱指数型倡始式证券投资基金基金司理（2018年 02月至 2018年 10月）、天弘中证新资料大旨交往型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年 05月至 2022年 06月）、天弘中证沪港深物联网大旨交往型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年 10月至2022年 12月）、天弘中证沪港深科技龙头指数型倡始式证券投资基金基金司理（2021年 10月至 2022年 12月）、天弘中证银行指数型倡始式证券投资基金基金司理（2018年 02月至 2020年 12月）、天弘中证沪港深云算计家当交往型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年 12月至 2022年 12月）、天弘中证 500指数型倡始式证券投资基金基金司理（2018年 02月至 2020年 08月）、天弘中证算计机大旨指数型倡始式证券投资基金基金司理（2018年 02月至 2019年 11月）、天弘中证电子指数型倡始式证券投资基金基金司理（2018年 02月至 2019年 11月）、天弘沪深 300指数型倡始式证券投资基金基金司理（2018年 02月至 2019年 12月）、天弘创业板指数型倡始式证券投资基金基金司理（2018年02月至 2019年 09月）、天弘中证新资料大旨指数型倡始式证券投资基金基金司理（2021年 12月至 2022年 12月）、天弘创业板 300指数型倡始式证券投资基金基金司理（2021年 05月至 2021年 10月）、天弘上海金交往型绽放式证券投资基金倡始式联接基金基金司理（2022年 03月至 2024年 09月）。现任本公司基金司理。天弘沪深 300交往型绽放式指数证券投资基金联接基金基金司理、天弘沪深 300交往型绽放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证证券保障指数型倡始式证券投资基金基金司理、天弘中证银行交往型绽放式指数证券投资基金联接基金基金司理、天弘中证 500交往型绽放式指数证券投资基金联接基金基金司理、天弘中证 500交往型绽放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证银行交往型绽放式指数证券投资基金基金司理、天弘邦证 A50指数型倡始式证券投资基金基金司理、天弘创业板 300交往型绽放式指数证券投资基金倡始式联接基金基金司理、天弘创业板 300交往型绽放式指数证券投资基金基金司理、天弘上海金交往型绽放式证券投资基金基金司理、天弘邦证筑造资料指数型倡始式证券投资基金基金司理、天弘华证沪深港恒久竞赛力指数证券投资基金基金司理、天弘上证 50交往型绽放式指数证券投资基金基金司理、天弘上证 50交往型绽放式指数证券投资基金联接基金基金司理。

熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决定委员会委员； 聂挺进先生：本公司副总司理，投资决定委员会委员；

姜晓丽姑娘：本公司固定收益交易总监、基金司理，兼任固定收益部、混杂资产部部分总司理，投资决定委员会委员；

王昌俊先生：本公司现金统治部总司理、基金司理，投资决定委员会委员； 童筑林先生：本公司督察长、风控有劲人，投资决定委员会列席委员； 邓强先生：首席风控官，投资决定委员会列席委员。

1、依法召募资金，收拾或者委托经中邦证监会认定的其他机构代为收拾基金份额的发售、申购、赎回和备案事宜；

3、对所统治的分别基金家产阔别统治、阔别记账，实行证券投资； 4、依据基金合同的商定确定基金收益分派计划，实时向基金份额持有人分派收益；

7、算计并通告基金净值讯息，确定基金份额申购、赎回代价； 8、收拾与基金家产统治交易行动相合的讯息披露事项；

10、存在基金家产统治交易行动的纪录、账册、报外和其他合联原料； 11、以基金统治人外面，代外基金份额持有人益处行使诉讼权力或者践诺其他公法手脚；

本基金统治人应许不从事违反《中华群众共和邦证券法》、《基金法》、《运作主见》、《发卖主见》、《讯息披露主见》等公法法则的行动，并应许创筑健康内部统制轨制，接纳有用方法，抗御违法手脚的发作。

（1）将其固有家产或者他人家产混同于基金家产从事证券投资； （2）不服允地对付其统治的分别基金家产；

（3）诈欺基金家产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取益处； （4）向基金份额持有人违规应许收益或者经受耗费；

（3）不暴露正在任职时候知悉的相合证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公然的基金投资内容、基金投资谋略等讯息，或诈欺该讯息从事或者昭示、表示他人从事合联的交往行动。

（1）周至性准绳：公司危险统治务必掩盖公司全数的部分和岗亭，涵盖全数危险类型，并贯穿于全数交易流程和交易枢纽；

（2）独立性准绳：公司遵照交易必要设立连结相对独立的机构、部分和岗亭，并正在合联部分创筑防火墙；公司设立独立的危险统治部分及审计部分，有劲识别、监测、评估和叙述公司危险统治境况，并实行独立请示；

（3）小心性准绳：危险统治重心是有用防备各样危险，任何轨制的创筑都要以防备危险、小心筹办为起点；

（4）有用性准绳：危险统治轨制具有高度巨头性，是全数员工务必苛肃用命的举措指南；施行危险统治轨制不得有任何各异，任何员工不得具有超越轨制或违反轨制的职权；

（5）合时性准绳：公司应该遵照公司筹办战术主意等内部境况和法则、市集境况等外部境况蜕变实时对危险实行识别和评估，并对其统治策略和方法实行相应的调理；

（6）定量与定性相集合的准绳：针对合规危险、操态度险、市集危险、信用危险和滚动性危险的分别特质，诈欺定性和定量的评估格式，创筑周备的危险统制目标体例，使危险统制更具客观性和操作性。

公司的危险统治体例机合是一个分工显着、彼此羁绊的构制机合，由最高统治层对危险统治负最终义务，各个交易部分有劲本部分的危险评估和监控，内控合规部有劲监察公司的危险统治方法的施行。实在而言，搜罗如下构成部门： （1）董事会：有劲监视反省公司的合法合规运营、内部统制、危险统治，从而统制公司的合座运营危险；

（2）督察长：独立行使督察权力，直接对董事会有劲，实时向审计与危险统制委员会提交相合公司类型运作和危险统制方面的劳动叙述；

（4）危险统治委员会：拟定公司危险统治战术，经董事会答应后构制践诺；构制践诺董事会答应的年度危险预算、危险可容忍度限额及其他量化危险统治器材；遵照公司总体危险统制宗旨，协议各交易和各枢纽危险统制宗旨和请求；落实公司就巨大危险统治做出的决意或决议；听取并议论聚会议题，就巨大危险统治事项变成决议；拟定或答应公司危险统治轨制、流程；对义务人提原由分提倡，经总司理办公聚会论后施行。

（5）内控合规部：有劲公司集结团结的合规统治劳动，依据公司轨则和督察长的安插实施合规统治职责，创筑和完备合规统治及合规危险讯息的监控、识别、治理、叙述体例，无间提拔公司合座合规认识和才智。

（6）危险统治部：通过投资交往体系的风控参数设立，保障各投资组合的投资比例合规；参加各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交往等场应酬易的危险识别与评估，保障各投资组合场应酬易的事中合规统制；有劲各投资组合投资绩效、危险的计量和统制；

（7）审计部：通过利用体系化和类型化的格式，审查、评判并改观公司的交易行动、内部统制和危险统治的妥善性和有用性，以推进公司完备料理、扩充价格和达成宗旨。

（8）交易部分：危险统治是每一个交易部分最首要的义务。各部分的部分司理对本部分的危险负齐备义务，有劲实施公司的危险统治标准，有劲本部分的危险统治体系的开拓、施行和庇护，用于识别、监控和低落危险。

公司危险统制的宗旨为苛肃用命邦度公法法则、行业自律轨则和公司各项规章轨制，自发变成遵法筹办、类型运作的筹办思思和筹办气派；无间进步筹办统治程度，正在危险最小化的条件下，确保基金份额持有人益处最大化；创筑行之有用的危险统制机制和轨制，确保各项筹办统治行动的矫健运转与公司家产的安闲完好；庇护公司荣耀，连结公司的优良情景。针对公司面对的各样危险，搜罗策略和市集危险，统治危险和职业德行危险，阔别协议苛肃防备方法，并协议岗亭折柳轨制、空间折柳轨制、功课流程轨制、集结交往轨制、讯息披露轨制、原料保全轨制、保密轨制和独立的监察考查轨制等合联轨制。

为保证赓续类型起色，公司协议合规统治轨制。公司设督察长，有劲公司合规统治劳动，践诺对公司筹办统治合规合法性的审查、监视和反省。内控合规部有劲公司集结团结的合规统治劳动，依据公司轨则和督察长的安插实施合规统治职责，创筑和完备合规统治及合规危险讯息的监控、识别、治理、叙述体例，无间提拔公司合座合规认识和才智。

为类型内部审计劳动，公司协议内部审计统治轨制。内部审计通过利用体系化和类型化的格式，审查、评判并改观公司的交易行动、内部统制和危险统治的妥善性和有用性，以推进公司完备料理、扩充价格和达成宗旨。

创筑了基金管帐的劳动轨制及相应的操作统制规程，确保管帐交易有章可循；按摄影互限制准绳，创筑了基金管帐交易的复核轨制以及与托管行合联交易的彼此核查监视机制；为了防备基金管帐正在资金头寸统治上显露透支危险，协议了资金头寸统治轨制；为了确保基金资产的安闲，公司苛肃类型基金算帐交割劳动，并正在授权局限内，实时凿凿地实现基金算帐；深化管帐的事前、事中、过后监视和考查轨制；为了抗御管帐数据的毁损、散失和泄密，协议了完备的档案保管和财政移交轨制。

（1）创筑、健康内控体例，完备内控轨制。公司创筑、健康了内控机合，高管职员合于内控有显着的分工，确保各项交易行动有适合的构制和授权，确保内控合规劳动是独立的，并获得高管职员的援手，同时置备操作手册，并按期更新； （2）创筑彼此折柳、彼此制衡的内控机制。公司创筑、健康了各项轨制，做到基金司理隔离、投资决定隔离、基金交往集结，变成分别部分、分别岗亭之间的制衡机制，从轨制上删除和防备危险；

（3）创筑、健康岗亭义务制。公司创筑、健康了岗亭义务制，使每个员工都显着我方的职业、职责，并实时将各自劳动周围中的危险隐患上报，以防备和删除危险；

（4）创筑危险分类、识别、评估、叙述、提示标准。公司创筑了危险统治委员会，操纵适合的标准，确认和评估与公司运作相合的危险；公司创筑了自下而上的危险叙述标准，对危险隐患实行层层请示，使各个目标的职员实时负责危险境况，从而以最疾捷率做出决定；

（5）创筑内部监控体系。公司创筑了有用的内部监控体系，如电脑预警体系、投资监控体系，能对也许显露的各样危险实行周至和及时的监控； （6）操纵数目化的危险统治技巧。接纳数目化、手艺化的危险统制技巧，创筑数目化的危险统治模子，用以提示市集趋向、行业及个股的危险，以便公司实时接纳有用的方法，对危险实行散漫、统制和规避，尽也许地删除耗费； （7）供给足够的培训。公司协议了完好的培训谋略，为全数员工供给足够和妥善的培训，使员工显着其职责所正在，统制危险。

本公司确知创筑、庇护、撑持和完备内部统制轨制是本公司董事会及统治层的义务。本公司分外声明以上合于内部统制的披露切实、凿凿，并应许将遵照市集蜕变和公司交易起色无间完备内部统制轨制。

招商证券是具有百年史书的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团恒久积淀的改进精神、市集化统治理念、邦际化运营形式及稳妥筹办的气派，进程三十年的起色，已成为邦内具有证券市集交易全执照的一流券商。招商证券具有稳固赓续的节余才智、科学合理的危险统治架构、周至专业的任职才智。具有众目标客户任职渠道，正在邦内设有 259家证券交易部，具有 5家一级全资子公司――招商证券邦际有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产统治有限公司、招商致远本钱投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金统治公司、招商基金统治公司。同时，以香港公司为邦际化平台，正在英邦、新加坡、韩邦设立子公司，修筑起邦内、邦际交易一体化的归纳证券任职平台。招商证券努力于装备“特点昭着、改进引颈、质料第一、功绩出色的中邦最佳投资银行”，将以出色的金融任职达成客户价格延长，饱吹证券行业先进，成为客户相信、社会推重、股东写意、员工自负的出色企业。

招商证券托管部员工众人具有证券投资基金交易运作经历、管帐师事件所审计经历，以及大型 IT公司的软件策画与开拓经历，职员专业配景掩盖了金融、管帐、经济、算计机等各周围，此中本科以上职员占比 100%，高级统治职员均具有硕士磋议生或以上学历。

招商证券是邦内首批取得证券投资基金托管交易的证券公司，可为百般公然召募资金设立的证券投资基金供给托管任职。托管部具有独立的安闲监控步骤，稳固、高效的托管交易体系，完备的交易统治轨制。招商证券托管部本着“真诚信用、拘束勤恳”的准绳，为基金份额持有人益处实施基金托管职责。除此之外，招商证券于 2014年 1月取得了中邦证监会合于批准招商证券股份有限公司证券投资基金托管资历的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管交易的券商之一，经历富厚，任职优质，事迹高出。截至 2024年二季度，招商证券共托管 65只公募基金。

（1）托管交易的筹办运作用命邦度相合公法法则和行业禁锢条例，自发变成遵法筹办、类型运作的筹办思思和筹办理念。

（2）创筑科学合理、统制紧密、运转高效的内部统制体例，连结托管交易内部统制轨制健康、施行有用。

（3）防备和化解筹办危险，进步筹办统治效益，使托管交易稳妥运转和受托资产安闲完好，达成托管交易的赓续、稳固、矫健起色。

招商证券股份有限公司筹办统治层面设立了危险统治委员会。行为公司内部最高危险决定机构，危险统治委员会有劲审批公司周至危险统治轨制、公司危险偏好、危险容忍度及百般危险限额目标，周至审议公司的危险统治景况。危险统治部、公法合规部及考查部为公司的危险统治性能部分。

托管部内部设立特意有劲考查劳动的内控考查岗，装备专职考查职员，遵从相合公法规章，对交易的运转独立行使监视考查权柄。

招商证券托管部协议了各项统治轨制和操作规程，创筑了科学合理、统制紧密、运转高效的内部统制体例，连结托管交易健康、有用施行；安闲保管基金家产，连结基金家产的独立性；实行筹办地方封锁式统治，并装备灌音和录像监控体系；有独立的托管交易体系；交易统治实行复核和反省机制，创筑了苛肃有用的操作限制体例；托管部设立内控优先和危险统治的理念，造就部分举座员工的危险防备和保密认识。

基金托管人遵照《基金法》、《运作主见》等公法法则的轨则和基金合同、托管允诺的商定，对基金合同生效之后所托管基金的投资局限、投资比例、投资局限等实行监视，并实时提示基金统治人违规危险。

基金托管人发掘基金统治人投资指令或实质投资运作违反公法法则、基金合同和托管允诺的轨则，应实时以电话提示或书面提示等格式报告基金统治人限日校正。基金统治人应主动配合和协助基金托管人的监视和核查。基金统治人收到书面报告后应正在限日内实时查对并以书面大局给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义实行解说或举证，解释违规道理及校正刻期，并保障正在轨则刻期内实时革新。正在上述轨则刻期内，基金托管人有权随时对报告事项实行复查，促进基金统治人革新。基金统治人对基金托管人报告的违规事项未能正在限日内校正的，基金托管人应叙述中邦证监会。

具有上海证券交往所会员资历的全数证券公司(投资者正在上海证券交往所各会员单元证券交易部均可参加基金二级市集交往)。

3、基金统治人可遵照《基金法》、《运作主见》、《发卖主见》和本基金基金合一致的轨则，拔取其他适应请求的机构发卖本基金，并正在基金统治人网站公示。

本基金由基金统治人遵从《基金法》、《运作主见》、《发卖主见》、《讯息披露主见》、《基金合同》及其它公法法则的相合轨则召募，已于2019年6月11日取得中邦证监会准予注册的批复（证监许可【2019】1044号）。本基金的召募期为2019年11月4日至2019年11月29日。

经普华永道中天管帐师事件所（特别普及合资）验资，本基金召募的净认购金额为236,708,830.00元群众币，有用认购款子正在召募时候形成的息金共计41,699.48元群众币。依据每份基金份额1.00元群众币算计，设立召募时候召募资金及其息金结转的份额共计236,709,496.00份基金份额，已齐备计入基金份额持有人基金账户，归各基金份额持有人全数。

《基金合同》生效后，连绵20个劳动日显露基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元情景的，基金统治人应该正在按期叙述中予以披露；连绵60个劳动日显露前述情景的，基金合同应该依据基金合同的商定标准实行算帐并终止，且无需召开基金份额持有人大会。公法法则或中邦证监会另有轨则时，从其轨则。

基金份额折算由基金统治人向备案机构申请收拾，并由备案机构实行基金份额的转换备案。基金份额折算的比例和实在安插本基金统治人将另行通告。

基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发作调理，但调理后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发作蜕变。除因尾数管理而形成的损益外，基金份额折算对基金份额持有人的权力无本色性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将依据折算后的基金份额享有权力并经受责任。

（四）如将来本基金扩充基金份额的种别，基金统治人正在践诺份额折算时，可对齐备份额种别实行折算，也可遵照必要只对此中部门种别的份额实行折算。

如本基金对部门份额种别实行折算，对待涉及投票权、发起凑集权、凑集权、算计到会或出具外决睹地的持有人所代外的基金份额数目、外决权、基金家产算帐等必要统计基金份额持有人所持份额及其占总份额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代外一致权力，此中固定比例指折算比例。

基金合同生效后，具备下列前提的，基金统治人可按照《上海证券交往所证券投资基金上市条例》，向上海证券交往所申请基金份额上市。经向上海证券交往所申请，本基金自 2019年 12月 26日起正在上海证券交往所上市交往。

1、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不低于 2亿元； 2、基金份额持有人不少于 1000人；

基金上市前，基金统治人应与上海证券交往所订立上市允诺书。基金获准正在上海证券交往所上市的，基金统治人应按摄影合轨则揭晓基金上市交往通告书。

本基金基金份额正在上海证券交往所的上市交往需恪守《上海证券交往所交往条例》、《上海证券交往所证券投资基金上市条例》、《上海证券交往所交往型绽放式指数基金交易践诺细则》等相合轨则。

基金份额上市交往后，有下列情景之一的，上海证券交往所可终止基金的上市交往，并报中邦证监会存案：

若因上述（1）、（3）、（4）、（5）项等道理使本基金不再具备上市前提而被上海证券交往所终止上市的，本基金可由交往型绽放式基金转换为跟踪标的指数的非上市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额持有人大会审议。

若届时本基金统治人已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金统治人将本着庇护基金份额持有人合法权力的准绳，实施妥善的标准后与该指数基金兼并或者采用其他适合的指数行为标的指数。

基金统治人或者基金统治人委托的其他机构正在交往时分内遵照基金统治人供给的申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据算计基金份额参考净值（IOPV），并由上海证券交往所正在交往时分内揭晓，供投资人交往、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的实在算计格式如下：

基金份额参考净值=（申购赎回清单中务必现金代替的代替金额＋申购赎回清单中退补现金代替成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中能够现金代替成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中禁止现金代替成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金部门）/最小申购赎回单元对应的基金份额。

（五）合联公法法则、中邦证监会、备案机构及上海证券交往所对基金上市交往的条例等合联轨则内容实行调理的，基金合同相应予以删改，并依据新轨则施行，且此项删改无须召开基金份额持有人大会。

（六）若上海证券交往所、中邦证券备案结算有限义务公司扩充了基金上市交往的新功效，基金统治人能够正在实施妥善的标准后扩充相应功效。

（七）正在不违反公法法则且不损害基金份额持有人益处的条件下，本基金能够申请正在搜罗境应酬易所正在内的其他证券交往所上市交往，无需召开基金份额持有人大会。

投资者应该正在申购赎回代办券商收拾基金申购、赎回交易的交易地方或按申购赎回代办券商供给的其他格式收拾基金的申购和赎回。

基金统治人正在起首份额申购、赎回交易前通告申购赎回代办券商的名单，并可遵照景况转换或增减基金申购赎回代办券商。基金统治人可遵照景况转换或增减基金申购赎回代办券商。基金统治人正在确定、转换或增减申购赎回代办券商名单时，均应正在通告之前报请上海证券交往所认同。

正在将来前提答应的景况下，基金统治人直销能够开通申购、赎回交易，实在交易的收拾时分及收拾格式基金统治人将另行通告。

投资人正在绽放日收拾基金份额的申购和赎回，实在收拾时分为上海证券交往所、深圳证券交往所的寻常交往日的交往时分，但基金统治人遵照公法法则、中邦证监会的请求或基金合同的轨则通告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若显露新的证券交往市集、证券交往所交往时分转换或其他特别景况，基金统治人将视景况对前述绽放日及绽放时分实行相应的调理，但应正在践诺日前遵从《讯息披露主见》的相合轨则正在指定前言上通告。

本基金自2019年12月26日绽放申购、赎回交易，实在收拾流程睹基金统治人正在指定前言揭晓的合联通告。

正在确定申购起首与赎回起首时分后，基金统治人应正在申购、赎回绽放日前遵从《讯息披露主见》的相合轨则正在指定前言上通告申购与赎回的起首时分。

1、“份额申购、份额赎回”的准绳，即本基金的申购、赎回均以份额申请； 2、本基金的申购对价、赎回对价搜罗组合证券、现金代替、现金差额及其他对价。

4、申购、赎回行使命《上海证券交往所交往型绽放式指数基金交易践诺细则》、《中邦证券备案结算有限义务公司合于交往所交往型绽放式证券投资基金备案结算交易践诺细则》的轨则及上海证券交往所、中邦证券备案结算有限义务公司揭晓的其他合联条例和轨则；如上海证券交往所、中邦证券备案结算有限义务公司删改或更新上述条例并实用于本基金的，则依据新的条例施行，并正在招募仿单中实行更新。

基金统治人可正在公法法则答应的景况下，对上述准绳实行调理。基金统治人务必正在新条例起首践诺前遵从《讯息披露主见》的相合轨则正在指定前言上通告。

投资者须按申购赎回代办券商或基金统治人轨则的标准，正在绽放日的实在交易收拾时分提出申购、赎回的申请。

投资者申购本基金时，须遵照申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回申请时，务必持有足够的基金份额余额和现金，不然所提交的赎回的申请不创制。

投资人申购、赎回申请正在受应当日实行确认。如投资人未能供给适应请求的申购对价，则申购不创制。如投资人持有的适应请求的基金份额亏损或未能遵照请求计算足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的适应请求的赎回对价，则赎回不创制。

申购赎回代办券商对申购、赎回申请的受理并不代外该申请必定凯旋，而仅代外申购赎回代办券商确实接受到该申请。申购、赎回实在认以备案机构实在认结果为准。对待申购、赎回申请实在认景况，投资人应实时盘查并安妥行使合法权力，不然，由此形成的投资者任何耗费由投资者自行经受。

本基金申购赎回流程中涉及的基金份额、组合证券、现金代替、现金差额及其他对价的算帐交收实用合联交易条例和参加各方合联允诺的相合轨则。对待本基金的申购、赎回交易采用净额结算的格式，基金份额、上交所上市的成份股的现金代替、深交所上市的成份股的现金代替采用净额结算的格式，申购赎回交易涉及的现金差额和现金代替退补款采用代收代付。

投资人T日申购凯旋后，备案机构正在T日收市后收拾上海证券交往所上市成份股交收与基金份额的交收备案以及现金代替的算帐；正在T+1日收拾现金代替的交收以及现金差额的算帐；正在T+2日收拾现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代办券商、基金统治人和基金托管人。

投资人T日赎回凯旋后，备案机构正在T日收市后收拾上海证券交往所上市成份股交收与基金份额的刊出以及现金代替的算帐；正在T+1日收拾现金代替的交收以及现金差额的算帐；正在T+2日收拾现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代办券商、基金统治人和基金托管人。

假如基金统治人正在算帐交收时发掘不行寻常履约的情景，则按照《交易条例》及与各方合联允诺实行管理。

基金统治人及备案机构可正在公法法则答应的局限内，正在不影响基金份额持有人本色性益处的条件下，对算帐交收与备案的收拾时分、格式实行调理，基金统治人将正在调理践诺前遵从相合轨则正在指定前言上予以通告。

投资人应依据基金合同的商定和申购赎回代办券商的轨则依时足额支拨应付的现金差额和现金代替退补款。因投资人性理导致现金差额或现金代替退补款未能依时足额交收的，基金统治人有权为基金的益处向该投资人追偿并请求其经受由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的耗费。

1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。目前本基金最小申购赎回单元为300万份。

3、当接纳申购申请对存量基金份额持有人益处组成潜正在巨大晦气影响时，基金统治人应该接纳设定简单投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等方法，确凿爱惜存量基金份额持有人的合法权力。

1、本基金份额净值的算计，保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此形成的收益或耗费由基金家产经受。T日的基金份额净值正在当天收市后算计，并正在T+1日内通告。遇特别景况，经实施妥善标准，能够妥善延迟算计或通告。

2、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金代替、现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金统治人应交付的组合证券、现金代替、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价遵照申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。

4、投资者正在申购或赎回基金份额时，申购赎回代办券商可依据不领先0.5%的准绳收取佣金，此中包蕴证券交往所、备案机构等收取的合联用度。

基金统治人能够正在不违反合联公法法则且不影响基金份额持有人本色性益处的景况下对基金份额净值、申购赎回清单算计和通告时分实行调理并通告。

T日申购赎回清单通告内容搜罗最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现金代替、T日预估现金部门、T-1日现金差额、基金份额净值及其他合联内容。

组合证券是指本基金标的指数所包蕴的齐备或部门证券。申购赎回清单将通告最小申购赎回单元所对应的各成份证券名称、证券代码及数目。

现金代替是指申购、赎回流程中，投资人按基金合同和招募仿单的轨则，用于代替组合证券中部门证券的必定数目的现金。

（1）现金代替分为4 品种型：禁止现金代替（记号为“禁止”）、能够现金代替（记号为“答应”）、务必现金代替（记号为“务必”）和退补现金代替（记号为“退补”）。

禁止现金代替实用于上海证券交往所上市的成份股，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券不答应操纵现金行为代替。

能够现金代替实用于上海证券交往所上市的成份股，是指正在申购基金份额时，答应操纵现金行为齐备或部门该成份证券的代替，但正在赎回基金份额时，该成份证券不答应操纵现金行为代替。

务必现金代替实用于全数成份股，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券务必操纵固定现金行为代替。

退补现金代替实用于深圳证券交往所上市的成份股，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券务必操纵现金行为代替，遵照基金统治人交易景况，与投资人实行退款或补款。

1）实用情景：能够现金代替的证券凡是是因为停牌等道理导致投资人无法正在申购时买入的证券。目前仅实用于标的指数成份股中上海证券交往所上市的股票。

2）代替金额：对待能够现金代替的证券，代替金额的算计公式为： 代替金额＝代替证券数目×该证券参考代价×（1＋现金代替溢价比例） 此中，“参考代价”界说为“该证券前一交往日除权除息后的收盘价”。

收取现金代替溢价的道理是，对待操纵现金代替的证券，基金统治人需正在证券规复交往后买入，而实质买入代价加上合联交往用度后与申购时的最新代价也许有所差别。为便于操作，基金统治人正在申购赎回清单中预先确定现金代替溢价比例，并据此收代替替金额。假如预先收取的金额高于基金购入该部门证券的实质本钱，则基金统治人将退还众收取的差额；假如预先收取的金额低于基金购入该部门证券的实质本钱，则基金统治人将向投资人收取缺点的差额。

正在T日后被代替的成份证券有寻常交往的2个交往日（简称为N+2日）内，基金统治人将以收到的代替金额买入被代替的部门证券。

N+2日日终，若已购入齐备被代替的证券，则以代替金额与被代替证券的实质购入本钱（搜罗买入代价与交往用度）的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款子；若未能购入齐备被代替的证券，则以代替金额与所购入的部门被代替证券实质购入本钱加上依据 N+2日收盘价算计的未购入的部门被代替证券价格的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款子。

特例景况：若自T日起，上海证券交往所寻常交往日已到达20日而该证券寻常交往日低于 2日，则以代替金额与所购入的部门被代替证券实质购入本钱（搜罗买入代价与交往用度）加上依据迩来一次收盘价算计的未购入的部门被代替证券价格的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款子。

若T日（现金代替日）后至N+2日（若正在特例景况下，则为T日起第20个交往日）时候发作除息、送股（转增）、配股等权力更动，则实行相应调理。

N+2日后第1个劳动日（若正在特例景况下，则为T日起第21个交往日），基金统治人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给合联申购赎回代办券商和基金托管人，合联款子的算帐交收将于以后3个劳动日内实现。

4）代替局限：为有用统制基金的跟踪偏离度和跟踪偏差，基金统治人可轨则投资人操纵能够现金代替的比例合计不得领先申购基金份额资产净值的必定比例。现金代替比例的算计公式为：

此中，该证券参考代价目前为该证券前一交往日除权除息后的收盘价，假如上海证券交往所参考代价确定准绳发作蜕变，以上海证券交往所报告轨则的参考代价为准。参考基金份额净值目前为该 ETF 前一交往日除权除息后的收盘价，假如上海证券交往所参考基金份额净值算计格式发作蜕变，以上海证券交往所报告轨则的参考基金份额净值为准。

1）实用情景：务必现金代替的证券凡是是因为标的指数调理将被剔除，或基金统治人出于爱惜基金份额持有人益处准绳等道理以为有需要实行务必现金代替的成份证券。

2）代替金额：对待务必现金代替的证券，基金统治人将正在申购赎回清单中通告代替的必定数目的现金，即“固定代替金额”。固定代替金额的